內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2018.03.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 案件風(fēng)險排查包括（）。

2 會計業(yè)務(wù)印章的保管和使用應(yīng)按照（）原則。

3 高級管理層制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

4 商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報人的制度是（）。

5.問答題信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類應(yīng)遵循哪些原則？

真實(shí)性原則；及時性原則；充分性原則；審慎性原則

6 違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

7 合規(guī)風(fēng)險識別、評估步驟包括收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)、（）。

8 根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》，收費(fèi)行為可能發(fā)生在（）。

9 未建立完善的授權(quán)制度和規(guī)范的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，以下無效的防范措施是：（）。

10 根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費(fèi)行為應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。