合規(guī)文化知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.01.13)

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1 借款人有下列情形之一的，不得對(duì)其發(fā)放固定資產(chǎn)貸款（）

2 信貸管理“三化”一級(jí)單位需同時(shí)滿足以下條件（）

3 辦理無(wú)追索權(quán)單保理，下列敘述正確的是（）：

4 關(guān)于一人有限責(zé)任公司，下列哪些說(shuō)法符合《公司法》的規(guī)定？（）

5 依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的（）等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。

6.填空題根據(jù)《反洗錢法》第二十條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行（）和（）制度。

參考答案：大額交易；可疑交易

7 自動(dòng)柜員機(jī)備付現(xiàn)鈔必須經(jīng)過(guò)票幣整點(diǎn)，保證加入（）等符合自動(dòng)柜員機(jī)使用的人民幣現(xiàn)鈔。

8 股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。

9 信貸資金是銀行以信貸方式積聚和分配的（）

10 關(guān)于個(gè)貸的借款人自主支付方式，以下說(shuō)法正確的是（）