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合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 客戶經(jīng)理應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實的信息，編制有關(guān)小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產(chǎn)負(fù)債表和（），作為分析客戶財務(wù)狀況和償還能力的主要依據(jù)。

2 代理保險業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）

3.問答題同時有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃的單位有哪些？

參考答案：①人民法院
②稅務(wù)機(jī)關(guān)
③海關(guān)

4.判斷題客戶在營業(yè)網(wǎng)點辦理需識別身份的業(yè)務(wù)時，營業(yè)員要檢查客戶有效實名證件的有效期，確認(rèn)已過有效期的，不得為客戶辦理業(yè)務(wù)。

5 對關(guān)系人申請的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。

6.判斷題區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個一級分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

7.填空題對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風(fēng)險管理委員會、審計委員會、合規(guī)管理委員

8.填空題網(wǎng)點開辦外幣業(yè)務(wù)，要求熟悉外幣儲蓄業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。

9.問答題 問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關(guān)系？

參考答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部...

10 到期未償還貸款的催收工作應(yīng)由（）負(fù)責(zé)。但在需要運用法律手段進(jìn)行催收時，可由有關(guān)部門或人員接管。