單項選擇題關(guān)于基金運作方式,以下表述正確的是()。

A.封閉式基金主要通過柜臺進行交易
B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金要高一些
C.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在銀行間交易


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2.單項選擇題關(guān)于基金銷售適用性的實施和檢查,以下表述錯誤的是()。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)督處理
C.基金代銷機構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求,制定基金銷售適用性的長期推行計劃,達到各項要求
D.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)

3.單項選擇題關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的管理和培訓(xùn),以下說法錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄
B.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應(yīng)聘人員
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系,健全激勵、約束機制

4.單項選擇題關(guān)于基金銷售費用結(jié)構(gòu),以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費和銷售服務(wù)費
B.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認(rèn)購費
D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)

5.單項選擇題關(guān)于基金銷售、銷售支付、份額登記等基金服務(wù)機構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管,說法錯誤的是()。

A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》,基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時,可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)實行核準(zhǔn)制管理

最新試題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題