A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易
B.未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶(hù)提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過(guò)履約保障需要的保證金
E.依照客戶(hù)指令使用保證金
F.為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報(bào)告，存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息安全通報(bào)要求及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的

A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場(chǎng)罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開(kāi)信息交易罪

A.可能?chē)?yán)重影響凈資本、流動(dòng)性或其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開(kāi)展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險(xiǎn)和政策變化事件

A.知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托、客戶(hù)本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結(jié)算資料的查詢(xún)網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼