A.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風(fēng)險防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的

A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪

A.可能嚴(yán)重影響凈資本、流動性或其他風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險和政策變化事件

A.知曉期貨交易風(fēng)險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)