A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.未定期對客戶進行教育指導的

A.董事會；董事會
B.股東大會；股東大會
C.監(jiān)事會；監(jiān)事會
D.經(jīng)理辦公會；經(jīng)理辦公會

A.風險管理公司應當建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產(chǎn)品或服務的，應當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆蘸彤a(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?，向客戶充分揭示業(yè)務和產(chǎn)品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下，也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結果

A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券交易
C.泄露該信息，他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息，但未交易的

A.壓力測試方案、測試結論
B.市場情況
C.風險問題
D.相關應對措施