單項(xiàng)選擇題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)規(guī)范描述錯(cuò)誤的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評(píng)估制度,對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,對(duì)不同類別的客戶和不同等級(jí)的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理
C.將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻簦蚩蛻舫浞纸沂緲I(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理公司在與其期貨公司投資者分類標(biāo)準(zhǔn)一致的情況下,也不可使用其母公司對(duì)同一投資者做出的投資者分類結(jié)果


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1.單項(xiàng)選擇題證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,下面不屬于內(nèi)幕交易的情形()

A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)就壓力測(cè)試情況形成壓力測(cè)試報(bào)告,報(bào)告內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)包括的是()

A.壓力測(cè)試方案、測(cè)試結(jié)論
B.市場(chǎng)情況
C.風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
D.相關(guān)應(yīng)對(duì)措施

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》中相關(guān)規(guī)定,下列不屬于合規(guī)投資者的是()

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于40萬(wàn)元的個(gè)人
C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

4.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,不享有下列職權(quán)的有()

A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人表述錯(cuò)誤的是()

A.不得濫用權(quán)利
B.不得出于任何目的干預(yù)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)
C.不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)
D.不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

最新試題

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品的條款以及保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)相應(yīng)的場(chǎng)外期權(quán)合約,場(chǎng)外期權(quán)合約的設(shè)計(jì)要素包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

就國(guó)內(nèi)持倉(cāng)分析來(lái)說(shuō),按照規(guī)定,國(guó)內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉(cāng)數(shù)量達(dá)到一定級(jí)別時(shí),交易所會(huì)在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉(cāng)量排名前()位的會(huì)員持倉(cāng)和成交予以公布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。()

題型:判斷題

金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()

題型:判斷題

對(duì)于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)體企業(yè)恰當(dāng)?shù)乩媒鹑谘苌愤M(jìn)行庫(kù)存管理,有利于該企業(yè)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國(guó)債期貨來(lái)調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結(jié)果為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn),所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不是"保險(xiǎn)+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題