A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額
B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例
C.ETF 是一種特殊的基金中基金
D.ETF 聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金
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A.A 公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B 公司證券投資活動(dòng)提供建議
B.A 公司根據(jù)B 公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉(cāng)股明細(xì)，供B 公司內(nèi)部培訓(xùn)使用
D.B 公司根據(jù)A 公司章程委派董事
A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)
A.基金管理公司應(yīng)樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念
B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合
C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人
A.某上市公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計(jì)劃
C.某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來(lái)的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格
D.某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃
A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
利潤(rùn)原則是指（）
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）