單項選擇題基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃


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1.單項選擇題某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）。

A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的不相容職責分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的授權清晰原則

2.單項選擇題中國基金管理公司基金經(jīng)理甲，利用業(yè)余時間在某私募機構(gòu)兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后，甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關于甲的行為，以下表述錯誤的是（）。

A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機構(gòu)提供投資咨詢服務
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則

3.單項選擇題關于基金銷售機構(gòu)，以下情形合規(guī)的是（）。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務資格，通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構(gòu)銷售團隊，向機構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品

4.單項選擇題關于基金的處理方式，以下說法正確的是（）。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構(gòu)有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者

5.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

最新試題

基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題