A.證券公司必須單獨開展合規(guī)管理有效性評估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評價的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評估納入公司內(nèi)控評價之中一并進行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關(guān)鍵因素
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司應(yīng)當(dāng)對自評底稿進行復(fù)核
B.評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度
C.證券公司應(yīng)針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事項開展重點評估
D.評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。