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A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務(wù)方案
A.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議
B.調(diào)閱有關(guān)文件、資料
C.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明
D.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風(fēng)險
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。