A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.責任追究制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應”關系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動性
D.普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風險
A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務
D.及時通知客戶補倉
A.傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務活動信息及相關人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應當及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務相關信息
A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務登記證副本
C.組織機構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照
A.應當自作出有關任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
B.應當自作出有關任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
C.應當自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構(gòu)報告
D.應當自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構(gòu)報告
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）