A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標(biāo)的證券流動性，分析項目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實際情況承攬，無視項目隱患風(fēng)險
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A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實施投資決策和委托交易
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。