判斷題改變現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)管理部門的薪酬體制，將風(fēng)險(xiǎn)管理人員的薪酬水平與公司整體的業(yè)績(jī)水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。

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1.多項(xiàng)選擇題摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯(cuò)誤包括（）

A.在計(jì)算違約率變化及對(duì)相關(guān)性進(jìn)行估算時(shí)，管理人員犯了低級(jí)的計(jì)算錯(cuò)誤，極大地低估了波動(dòng)率
B.管理層對(duì)合成信貸投資組合的持倉(cāng)變化毫不知情
C.風(fēng)控模型沒有進(jìn)行有效驗(yàn)證
D.產(chǎn)品定價(jià)沒有進(jìn)行有效的驗(yàn)證

3.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)大多數(shù)券商風(fēng)險(xiǎn)管理工作中普遍存在的問題包括（）

A.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒有做到即時(shí)性、有效性
B.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度計(jì)算沒有做到自動(dòng)化、系統(tǒng)化
C.組織架構(gòu)尚沒有做到名副其實(shí)
D.管理制度不夠系統(tǒng)化、全面化

4.單項(xiàng)選擇題導(dǎo)致現(xiàn)階段證券公司必須向主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)型的原因不包括下列哪一項(xiàng)內(nèi)容（）

A.證券公司業(yè)務(wù)范圍從通道業(yè)務(wù)擴(kuò)展至資本業(yè)務(wù)等
B.證券公司的競(jìng)爭(zhēng)模式從獲取客戶資源擴(kuò)展至提升全方位核心競(jìng)爭(zhēng)力
C.監(jiān)管層的要求
D.監(jiān)管理念從事前審批為主轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞鬄橹?/p>

5.單項(xiàng)選擇題證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需努力的方向不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）

A.深化全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理文化
B.改善新業(yè)務(wù)開展的審批機(jī)制
C.改善數(shù)據(jù)管理
D.改善人才培養(yǎng)、吸引、激勵(lì)與約束機(jī)制