您可能感興趣的試卷
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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設行政審批，以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實保護投資者權益
D. 通過經(jīng)營機構建立風險控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機構建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，促進市場規(guī)范運作，防范市場風險外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會登記和備案
B.基于協(xié)會登記備案信息，證監(jiān)會主要對管理規(guī)模較大的基金管理機構進行重點監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會接受行業(yè)自律
D.對管理規(guī)模較小的基金管理機構，按照問題導向，主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會舉報、輿情監(jiān)測等線索進行風險監(jiān)測；依據(jù)風險監(jiān)測信息，開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益。
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下：（）
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）
投資價值報告撰寫應當遵循的（）原則。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。