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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批,以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益
D. 通過經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險控制和自律管理制度安排,監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng),促進(jìn)市場規(guī)范運(yùn)作,防范市場風(fēng)險外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金,均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會登記和備案
B.基于協(xié)會登記備案信息,證監(jiān)會主要對管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會接受行業(yè)自律
D.對管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu),按照問題導(dǎo)向,主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會舉報、輿情監(jiān)測等線索進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測;依據(jù)風(fēng)險監(jiān)測信息,開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
以下屬于信息披露違法行為的有()。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()