單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于上市公司主動(dòng)退市制度,下列表述不正確的是()。

A.上市公司主動(dòng)申請退市或者轉(zhuǎn)市的,應(yīng)召開股東大會(huì)作出決議,須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.上市公司主動(dòng)申請退市或者轉(zhuǎn)市的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出終止上市決議后的15個(gè)交易日內(nèi),向證券交易所提交退市申請
C.證券交易所應(yīng)當(dāng)自上市公司提交退市申請之日起5個(gè)交易日內(nèi),作出是否受理的決定并通知公司;決定受理的,應(yīng)當(dāng)自受理上市公司提交的退市申請之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定
D.通過要約收購實(shí)施的退市和通過合并、解散實(shí)施的退市,證券交易所應(yīng)當(dāng)在上市公司公告回購或者收購結(jié)果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個(gè)交易日內(nèi),作出終止其股票上市的決定


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中,正確的是()。

A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人
D.以保證方式提供擔(dān)保的,可以是連帶責(zé)任保證,也可以是一般保證

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行與交易中的信息披露,下列表述不正確的是()。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
B.非公開發(fā)行公司債券,承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,可以參與該公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制
D.非公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜

4.單項(xiàng)選擇題非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合一定的資質(zhì),下列說法不正確的是()。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金
C.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣500萬元的個(gè)人投資者
D.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于公司債券的發(fā)行,下列表述不正確的是()。

A.公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行;上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券,可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款
B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷;取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售
D.公司債券的期限為2年以上,公司債券每張面值100元,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價(jià)確定

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丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,證券交易所對其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異常或者其他異常情況,導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,投資權(quán)益可能受到損害的,證券交易所將對該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中,屬于特別處理的措施有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市。

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