判斷題外資銀行分行如與當?shù)卮磴y行簽署協(xié)議,由當?shù)卮磴y行完成自動柜員機的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作,代理銀行負責監(jiān)管和平帳等工作。

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3.多項選擇題客戶若出現(xiàn)下述()情況,銀行可能要求對客戶的風險等級進行復審并降級。

A.中期業(yè)績報告/預期中所示的公司業(yè)績或財務情況持續(xù)下滑
B.出現(xiàn)異常的賬戶表現(xiàn),如頻繁超額和(短期)逾期
C.出現(xiàn)可能對借款人的信用度產(chǎn)生嚴重影響的一次性/重大事件,如并購、撤資、大額固定資本支出
D.由于行業(yè)發(fā)展對借款人的表現(xiàn)和償付能力造成影響

5.多項選擇題銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關系前,應進行黑名單及較高風險指標檢查。檢查對象為()。

A.商業(yè)客戶本身
B.商業(yè)客戶背后相關個人
C.商業(yè)客戶董事
D.商業(yè)客戶主要股東及實益擁有人

最新試題

銀行要求員工在()等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄,或者未能根據(jù)上述規(guī)定進行報告的,則銀行有權對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。

題型:多項選擇題

重要空白憑證及有價單證分行內(nèi)部調(diào)劑時,可允許各級使用部門相互之間直接進行重要空白憑證及有價單證的調(diào)撥。

題型:判斷題

有價單證如有差錯的,不得發(fā)售使用,應將差錯部分登記并銷毀。

題型:判斷題

銀票質(zhì)押項下的授信業(yè)務,質(zhì)押銀票和主債務到期日相同即可。

題型:判斷題

B公司為汽車經(jīng)銷商,向銀行貸款,購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。

題型:判斷題

外資銀行有下列什么情形之一的,應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準,并按照規(guī)定提交申請材料,依法向工商行政管理機關辦理有關登記?()

題型:多項選擇題

銀行完成凍結或相應的限制措施后,應立即將凍結資產(chǎn)數(shù)額、權屬等情況及涉恐名單客戶以及關聯(lián)企業(yè)客戶的交易信息,以口頭形式報告所涉及分支行所在地區(qū)縣級公安機關和縣市級國家安全機關,并抄報所涉及分支行所在地人民銀行分支機構。

題型:判斷題

機構更名和營業(yè)地址變更應當將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機構,并換領金融許可證。

題型:判斷題

重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管,現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。

題型:判斷題

呆賬核銷必須遵循()的原則。

題型:多項選擇題