A.商業(yè)客戶本身
B.商業(yè)客戶背后相關(guān)個(gè)人
C.商業(yè)客戶董事
D.商業(yè)客戶主要股東及實(shí)益擁有人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.授信信息
B.客戶信息
C.財(cái)務(wù)信息
D.貸款信息
A.營(yíng)運(yùn)狀況
B.財(cái)務(wù)狀況的變化
C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
D.貸款使用情況
E.擔(dān)保物價(jià)值
A.個(gè)人負(fù)債
B.個(gè)人誠(chéng)信
C.守法守紀(jì)
D.財(cái)務(wù)穩(wěn)健
A.對(duì)有意投資境外理財(cái)產(chǎn)品客戶的資質(zhì)進(jìn)行充分了解
B.通過(guò)評(píng)估程序了解其對(duì)投資產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)承受力等
C.確保客戶能滿足相關(guān)產(chǎn)品的客戶適當(dāng)性要求
D.盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，向客戶推介相關(guān)代客境外理財(cái)產(chǎn)品
A.包括但不限于為客戶墊款、代客戶付款、提取現(xiàn)金、結(jié)匯或購(gòu)匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)
C.包括但不限于進(jìn)行分拆交易等
D.無(wú)論是否獲取直接或間接利益
最新試題
銀行要求員工在（）等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄，或者未能根據(jù)上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告的，則銀行有權(quán)對(duì)員工采取紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同。
重要空白憑證及有價(jià)單證分行內(nèi)部調(diào)劑時(shí)，可允許各級(jí)使用部門(mén)相互之間直接進(jìn)行重要空白憑證及有價(jià)單證的調(diào)撥。
進(jìn)行客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)于投資性產(chǎn)品，各分支行客戶代表或經(jīng)理應(yīng)該（）。
核對(duì)銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對(duì)借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會(huì)被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。
重要空白憑證及有價(jià)單證必須和一般憑證分開(kāi)保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價(jià)單證。
A公司用貸款資金購(gòu)買貨運(yùn)車，用于其某項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的材料運(yùn)輸，該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
外資銀行分行如與當(dāng)?shù)卮磴y行簽署協(xié)議，由當(dāng)?shù)卮磴y行完成自動(dòng)柜員機(jī)的加鈔、收取吞沒(méi)的銀行卡等工作，代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管和平帳等工作。
商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，但不變更機(jī)構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。
B公司為汽車經(jīng)銷商，向銀行貸款，購(gòu)買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
重要空白憑證實(shí)行“專人管理，入庫(kù)（箱）保管”辦法。憑證庫(kù)房必須指定專人負(fù)責(zé)，并應(yīng)有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設(shè)施。