A.外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）
B.外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行的行長(zhǎng)（總經(jīng)理）
C.外國(guó)銀行分行的行長(zhǎng)（總經(jīng)理）
D.外國(guó)銀行代表處的首席代表
E.外商獨(dú)資銀行分行的副行長(zhǎng)和合規(guī)負(fù)責(zé)人
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則和良好做法的標(biāo)準(zhǔn)而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.銀行高管對(duì)合規(guī)負(fù)有責(zé)任，普通員工不必負(fù)責(zé)
C.銀行應(yīng)遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)，如無(wú)明文規(guī)定，則必須始終以合乎道德和誠(chéng)信的原則行事
D.必須遵守所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定的精神實(shí)質(zhì)和字面規(guī)定，換言之，既要遵守字面規(guī)定又要遵守法律法規(guī)的實(shí)質(zhì)
A.貸前了解貸款用途
B.客觀審查借款人資質(zhì)
C.審慎評(píng)估財(cái)務(wù)指標(biāo)
D.合理確定金額期限
E.嚴(yán)格落實(shí)貸款用途
F.監(jiān)督貸款的使用情況
A.基本建設(shè)投資
B.更新改造投資
C.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資
D.銀行可以接受的其他固定資產(chǎn)投資
A.銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B.金融機(jī)構(gòu)介紹信
C.領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明
D.金融機(jī)構(gòu)法人授權(quán)書(shū)
A.以集團(tuán)員工身份參加行業(yè)論壇/協(xié)會(huì)活動(dòng)
B.在集團(tuán)之外擔(dān)任某公司（上市和私營(yíng)）或合伙企業(yè)（包括有限合伙企業(yè)）的董事或公司秘書(shū)
C.在政府全部或部分擁有或控制的實(shí)體擔(dān)任職位
D.除集團(tuán)薪酬之外，還收取其它機(jī)構(gòu)的薪酬或報(bào)酬
E.在社區(qū)擔(dān)任非盈利性質(zhì)的職位，包括宗教、教育、文化、社會(huì)、福利和慈善機(jī)構(gòu)
最新試題
商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，但不變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)的，不需要更換金融許可證。
銀行對(duì)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)完成后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù)，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
重要空白憑證及有價(jià)單證分行內(nèi)部調(diào)劑時(shí)，可允許各級(jí)使用部門(mén)相互之間直接進(jìn)行重要空白憑證及有價(jià)單證的調(diào)撥。
重要空白憑證及有價(jià)單證一律納入表外科目核算，并按種類(lèi)設(shè)立分類(lèi)賬。
客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)恪守客戶(hù)資料保密職業(yè)操守，不得不經(jīng)授權(quán)或允許隨意向第三方泄露客戶(hù)信息。
合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵(lì)員工主動(dòng)合規(guī)盡責(zé)。
有價(jià)單證如有差錯(cuò)的，不得發(fā)售使用，應(yīng)將差錯(cuò)部分登記并銷(xiāo)毀。
外資銀行有下列什么情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照規(guī)定提交申請(qǐng)材料，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記？（）
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報(bào)告的行為都會(huì)被作為失職處理。
核對(duì)銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對(duì)借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類(lèi)別，則會(huì)被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。