重要空白憑證及有價(jià)單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價(jià)單證。

貸款人應(yīng)采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查，形成書面報(bào)告，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后，除中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外，所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵(lì)員工主動合規(guī)盡責(zé)。

重要空白憑證及有價(jià)單證一律納入表外科目核算，并按種類設(shè)立分類賬。

核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。

企業(yè)和機(jī)構(gòu)銀行人民幣基本存款賬戶與一般存款賬戶可以開立在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)。

任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報(bào)告的行為都會被作為失職處理。

銀行在開立賬戶時(shí)，在與客戶建立關(guān)系前，應(yīng)進(jìn)行黑名單及較高風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)檢查。檢查對象為（）。

進(jìn)行客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評估，對于投資性產(chǎn)品，各分支行客戶代表或經(jīng)理應(yīng)該（）。