單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行要嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員8小時(shí)內(nèi)外的行為。發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒以及未報(bào)告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,要即時(shí)(),并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。

A.密切關(guān)注
B.約見談話
C.調(diào)離原崗位
D.移送


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)包括()。

A.過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)
B.定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)
C.模型評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)
D.因素評(píng)價(jià)和總體評(píng)價(jià)

最新試題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

題型:判斷題

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

題型:判斷題

銷戶后,開戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。

題型:判斷題

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

題型:判斷題

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

題型:判斷題

案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。

題型:判斷題

案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

題型:判斷題

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

題型:判斷題