《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，董事會應采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應包括對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化。

《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會及其下屬機構負責對當?shù)刂醒牍芾淼慕鹑谄髽I(yè)分支機構呆賬準備提取的監(jiān)督管理。

《財政部關于呆賬準備提取有關問題的通知》規(guī)定，企業(yè)不得以任何理由和借口，要求主管財政部門給予暫緩執(zhí)行《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》的特殊政策。

《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會根據(jù)評級結果及評價報告所反映的情況，針對被評價機構內(nèi)部控制體系存在問題的性質及嚴重程度，可延緩批準或拒絕受理增設分支機構、開辦新業(yè)務的申請。

《商業(yè)銀行市場風險管理指引》中所指的市場風險是指因市場價格（包括利率、匯率、股票價格和商品價格）的任何變動而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險。

根據(jù)《商業(yè)銀行市場風險管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會和監(jiān)事會應當對市場風險管理體系實施有效監(jiān)控。

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于銀監(jiān)會行政許可項目有關事項的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行對外從事股權投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門審批。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人機構整體評價時，總部占整體評價得分的40％，分支機構平均得分占整體評價得分的60％，形成最終評級結果。

依據(jù)《全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定》，依法成立的遠期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。