A.受到撤職、留用察看、開(kāi)除紀(jì)律處分的人員3年內(nèi)不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，不得享受獎(jiǎng)勵(lì)薪貼或者加薪，不得變相升職或安排同等職務(wù)（級(jí)）的崗位
B.受到警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)（職）等紀(jì)律處分的人員2年內(nèi)不得晉升職務(wù)（級(jí)），不得享受獎(jiǎng)勵(lì)薪貼或者加薪
C.受到經(jīng)濟(jì)處分的人員1年內(nèi)不得享受獎(jiǎng)勵(lì)薪貼或者加薪
D.發(fā)生與所在單位經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的刑事案件，發(fā)案機(jī)構(gòu)的相關(guān)高級(jí)管理人員在人民法院尚未做出生效判決或者上級(jí)機(jī)構(gòu)作出責(zé)任追究決定之前，原則上應(yīng)暫緩提拔任用

A.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或重大線(xiàn)索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞
B.發(fā)生案件后，未進(jìn)行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實(shí)真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理
C.嚴(yán)重失職，管理不力，致使內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度存在嚴(yán)重缺陷導(dǎo)致案件發(fā)生
D.因違反決策程序造成重大決策失誤，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失
E.未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，導(dǎo)致案件隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或者因?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)進(jìn)行有效整改，導(dǎo)致重大案件發(fā)生
F.案件引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件，造成的社會(huì)影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重
G.因參與內(nèi)幕交易或者違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失

A.通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線(xiàn)索的
C.案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任
D.在受到脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的
E.有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕處理情節(jié)的

A.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，經(jīng)反映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，通過(guò)流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，經(jīng)向相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在日常管理監(jiān)督或通過(guò)崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，經(jīng)向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.在機(jī)構(gòu)組織的檢查或在機(jī)構(gòu)內(nèi)審（稽核）監(jiān)察部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，經(jīng)機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
E.在上級(jí)機(jī)構(gòu)組織的檢查或在上級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)審（稽核）監(jiān)察部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，責(zé)成或會(huì)同該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
F.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的部署，在組織開(kāi)展全面自查或?qū)ｍ?xiàng)自查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索，經(jīng)該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
G.作案嫌疑人迫于內(nèi)部監(jiān)督檢查、信訪舉報(bào)核查、崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施的壓力，在作案行為未暴露前，主動(dòng)向機(jī)構(gòu)坦白交代發(fā)現(xiàn)的案件

A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額500萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下
F.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)損失金額200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下