A.投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報(bào)告
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.外國(guó)公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件
B.臨時(shí)身份證也是有效的實(shí)名證件
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件
D.國(guó)家公務(wù)員的工作證、司機(jī)的駕駛證可作實(shí)名證件
E.軍人身份證件、武警身份證件可作為實(shí)名證件
A.負(fù)責(zé)人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護(hù)人
A.實(shí)名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
A.賬戶資料，自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料，自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄，自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄，自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.現(xiàn)金流量報(bào)告
D.開戶統(tǒng)計(jì)報(bào)告
最新試題
洗錢行為首先是一種違法行為，洗錢行為的金額是決定其社會(huì)危害性大小的唯一因素。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
在自然人客戶身份識(shí)別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門，承擔(dān)全國(guó)反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求，即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測(cè)職責(zé)，可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障，只能做到“合理”保障。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。