單項選擇題期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由()提名,股東大會通過。

A.理事會
B.中國證監(jiān)會
C.財政部
D.股東大會


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1.單項選擇題《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》自()開始實施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

2.單項選擇題期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告,并提示客戶可以通過()進行查詢。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.期貨結(jié)算中心

3.單項選擇題某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月,公司應(yīng)當著重考慮的因素是()。

A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶數(shù)量
C.風(fēng)險監(jiān)管指標
D.交易規(guī)模

4.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當要求()自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則。

A.投資者
B.所有從業(yè)人員
C.本*單位從業(yè)人員
D.其他單位從業(yè)人員

5.單項選擇題期貨公司私下對沖而不將客戶指令人市交易等形成的交易結(jié)果()。

A.無效
B.如果甲追認。則有效
C.有效,不過如果甲認為損害自己的利益,可以撤銷
D.有效

最新試題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題