單項(xiàng)選擇題以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得()倍罰金。

A.3~10
B.1~5
C.1~10
D.3~5


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持
C.以變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形
D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

4.單項(xiàng)選擇題投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋()的紙黃金證明文件。

A.證券公司專用章
B.證券營業(yè)部專用章
C.銀行業(yè)務(wù)章
D.基金公司專用章

5.單項(xiàng)選擇題《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負(fù)責(zé)解釋。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題