A.一般檢查人員的底稿由組長(zhǎng)或主查審核
B.主查的底稿由組長(zhǎng)或其他主查審核
C.組長(zhǎng)的底稿由組長(zhǎng)指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長(zhǎng)審核
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A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個(gè)問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個(gè)信貸客戶的多筆貸款）存在多個(gè)問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個(gè)問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長(zhǎng)或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長(zhǎng)進(jìn)行審核
A.檢查人員可通過“我的項(xiàng)目”查看本人檢查分工、接受項(xiàng)目責(zé)任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個(gè)檢查項(xiàng)目，并通過“我的項(xiàng)目”功能在不同檢查項(xiàng)目間切換
C.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目作為“默認(rèn)項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目作為“我的項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
A.對(duì)已審批通過的檢查計(jì)劃，在開展現(xiàn)場(chǎng)檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔
B.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實(shí)施階段，可由檢查組長(zhǎng)對(duì)本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進(jìn)行調(diào)整
D.檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機(jī)構(gòu)或被審計(jì)人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理缺陷，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查副組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.各職能部門通過“檢查計(jì)劃申報(bào)”功能向同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門報(bào)送年度檢查計(jì)劃及臨時(shí)計(jì)劃
B.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計(jì)劃審核”功能對(duì)各部門檢查計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌
C.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
D.檢查計(jì)劃主辦部門通過“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
最新試題
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。