A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
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A.綜合報(bào)告
B.專項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告
A.綜合報(bào)告
B.專項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告
A.制定完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
B.明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的主體和對(duì)象
C.明確報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告頻率、報(bào)告路線及相關(guān)責(zé)任
D.確保及時(shí)、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會(huì)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級(jí)管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間
A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率
C.風(fēng)險(xiǎn)值
D.風(fēng)險(xiǎn)原因
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。