A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員，應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個工作日內(nèi)通過《關(guān)聯(lián)方信息報告表》報告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進行全面更新
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A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負責(zé)人
A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關(guān)聯(lián)交易信息
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關(guān)聯(lián)交易信息
D.對關(guān)聯(lián)交易信息進行會簽審查
A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。