A.收集農業(yè)銀行關聯方信息
B.建立關聯方名單庫
C.統計關聯交易信息
D.對關聯交易信息進行會簽審查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.關聯交易牽頭管理部門
B.關聯方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯交所《證券上市規(guī)則》
A.內部風險
B.外部風險
C.洗錢風險
D.重大風險
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報告信息
A.《中國農業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法》
C.《中國農業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》
最新試題
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統實現。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內控合規(guī)管理信息系統中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統進行確認。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。