A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
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A.內部風險
B.外部風險
C.洗錢風險
D.重大風險
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報告信息
A.《中國農業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法》
C.《中國農業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》
A.《中國農業(yè)銀行反洗錢內部工作職責規(guī)定》
B.《中國農業(yè)銀行境外機構反洗錢工作指引》
C.《中國農業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》
D.《中國農業(yè)銀行反洗錢協(xié)查工作規(guī)程》
A.對于外部專項監(jiān)督項目，由業(yè)務主管部門督辦，涉及多個業(yè)務部門的由主要業(yè)務部門牽頭督辦
B.對于外部綜合性監(jiān)督項目，由被檢查行指定業(yè)務主管部門為督辦部門
C.內部監(jiān)督項目實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則
D.整改督辦部門負責人是整改督辦工作的主責任人
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。