A.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗(yàn)證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)驗(yàn)證整改的及時(shí)性、真實(shí)性和有效性
D.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報(bào)告
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A.問(wèn)題成因分析
B.明確、詳實(shí)、可行的整改措施和實(shí)施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時(shí)限
A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門逐級(jí)上報(bào)，直至問(wèn)題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門又是整改督辦部門
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問(wèn)題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問(wèn)題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問(wèn)題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問(wèn)題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問(wèn)題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問(wèn)題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問(wèn)題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問(wèn)題
最新試題
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。