A.與客戶有大額資金往來(lái)的人員
B.屢查屢犯或拒絕對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改的人員
C.參與民間融資或?yàn)樗巳谫Y提供擔(dān)保的人員
D.長(zhǎng)期沒(méi)有進(jìn)行崗位輪換的人員
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你可能感興趣的試題
A.各級(jí)行財(cái)會(huì)和出納人員
B.基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購(gòu)、費(fèi)用審批、信貸審批、招投標(biāo)權(quán)限的人員
D.各級(jí)行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時(shí)期內(nèi)重點(diǎn)推進(jìn)，政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報(bào)反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
A.新開(kāi)辦的分支機(jī)構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機(jī)構(gòu)
D.長(zhǎng)期未接受全面檢查的分支機(jī)構(gòu)
A.檢查對(duì)象
B.檢查內(nèi)容及重點(diǎn)
C.檢查方式
D.實(shí)施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項(xiàng)規(guī)章制度的情況
B.各項(xiàng)財(cái)務(wù)預(yù)算、績(jī)效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例的情況
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。