A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務預算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
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A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序導致嚴重后果
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構及時整改并加強和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關規(guī)定處理
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。