A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.將檢查發(fā)現的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內控管理部門將問題交下級相關部門，由條線督促整改
B.內控管理部門針對發(fā)現問題提出整改意見
C.內控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構及時整改并加強和完善內部控制
D.內控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復牌
C.等級行評定
D.授權和轉授權
A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.信息與溝通
D.內部監(jiān)督
最新試題
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。