A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
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A.歷史資料查詢(xún)
B.項(xiàng)目信息查詢(xún)
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.任意檢查人員
A.計(jì)劃審核員
B.項(xiàng)目主辦部門(mén)管理員
C.檢查組長(zhǎng)
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.檢查計(jì)劃→檢查立項(xiàng)→檢查準(zhǔn)備→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
C.檢查計(jì)劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.檢查計(jì)劃→檢查實(shí)施→檢查收工→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
A.本級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.檢查計(jì)劃主辦部門(mén)
C.檢查組長(zhǎng)
D.本級(jí)系統(tǒng)管理員
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。