A.按照“雙線報告”要求，報送上級行內(nèi)控合規(guī)部門和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內(nèi)控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告
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A.按月報告
B.按季度報告
C.按半年報告
D.按年度報告
A.應當結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風險特點實施
B.應當充分運用信息系統(tǒng)實施
C.應當注重監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
最新試題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。