A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
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A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
A.總行內控與法律合規(guī)部
B.各級行內控合規(guī)部
C.各級行相關業(yè)務部門
D.各級行管理層
A.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告
C.實施合規(guī)風險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調銀行合規(guī)風險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.風險地圖
B.風險矩陣
C.風險分布圖
D.風險結構圖
最新試題
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。