A.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
B.合規(guī)風(fēng)險報告
C.合規(guī)風(fēng)險識別
D.合規(guī)風(fēng)險測試
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A.合規(guī)風(fēng)險信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個工作日內(nèi)
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部
D.總行風(fēng)險管理委員會
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內(nèi)將交易信息報送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機構(gòu)的，由各一級分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內(nèi)報總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機構(gòu)的內(nèi)部交易報表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進行報告
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。