A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會
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A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內(nèi)將交易信息報送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機構(gòu)的，由各一級分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內(nèi)報總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機構(gòu)的內(nèi)部交易報表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告
A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財
D.委托貸款
A.附屬機構(gòu)
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門
A.不管是何種類型的內(nèi)部交易，均應(yīng)執(zhí)行正常業(yè)務(wù)標準
B.集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方。集團內(nèi)部金融機構(gòu)對非金融附屬機構(gòu)的授信，可以視交易情況確定是否由非金融附屬機構(gòu)提供擔保
C.集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以市場交易價格為基礎(chǔ)
D.集團內(nèi)部提供的服務(wù)應(yīng)以市場價格進行收費
A.《證券法》對內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易進行了規(guī)定
B.內(nèi)幕交易是被禁止的行為，而內(nèi)部交易行為則應(yīng)當被鼓勵
C.內(nèi)幕交易針對的是證券交易，內(nèi)部交易的范圍則比較廣泛
D.內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易的主體都有可能是自然人
最新試題
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。