A.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題及時(shí)向上級(jí)反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務(wù)
C.因被查單位提供虛假資料導(dǎo)致誤導(dǎo)檢查結(jié)果的
D.未按規(guī)定的程序和內(nèi)容實(shí)施檢查并造成嚴(yán)重后果
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A.經(jīng)相關(guān)處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯(cuò)誤
D.可以轉(zhuǎn)借他人
A.申請(qǐng)有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對(duì)檢查事項(xiàng)進(jìn)行說明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為
D.接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
A.嚴(yán)守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀(jì)律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應(yīng)回避
A.協(xié)助組長(zhǎng)對(duì)檢查人員進(jìn)行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對(duì)檢查項(xiàng)目開展情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，控制檢查進(jìn)度和檢查質(zhì)量
D.詳實(shí)記載檢查日記
A.詳實(shí)記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認(rèn)定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報(bào)告
D.搜集檢查證據(jù)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。