A.對調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件等資料進(jìn)行暫時封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請示派出行同意，可要求被查行對相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施
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A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問題責(zé)任人
C.問題所在部門負(fù)責(zé)人
D.問題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
A.交流溝通機(jī)制
B.信息溝通機(jī)制
C.舉報核查機(jī)制
D.督導(dǎo)工作機(jī)制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點(diǎn)和業(yè)務(wù)量
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，及時提示項目主辦部門開展檢查
B.對臨時增加的項目，要檢查該項目實(shí)施前是否按規(guī)定流程審批，是否報內(nèi)控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對年度檢查計劃中已安排未開展的檢查項目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程
A.內(nèi)控評價
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。