A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)培訓(xùn)包括對新入職員工進(jìn)行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對員工崗位變動進(jìn)行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓(xùn)活動
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進(jìn)行的培訓(xùn)
A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵與約束的關(guān)系，設(shè)計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評估機制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無須考慮機構(gòu)自身特點，要全面內(nèi)化
A.外規(guī)跟進(jìn)工作可以全部外包給外部中介機構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中對外規(guī)跟進(jìn)未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營管理活動的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進(jìn)每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進(jìn)
A.外規(guī)跟進(jìn)
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測
A.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等目標(biāo)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)
B.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等在工作對象與內(nèi)容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。