A.外規(guī)跟進
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓
D.合規(guī)監(jiān)測
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A.合規(guī)管理與風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經(jīng)營目標
B.合規(guī)管理與風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等在工作對象與內(nèi)容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應避免可能導致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負責人負責全面協(xié)調(diào)合規(guī)風險的識別和管理
B.合規(guī)負責人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責
D.合規(guī)管理部門職責包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.在高管層的授權下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責的履行
D.高管層職責中不包括合規(guī)政策的制定
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。