單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)在研發(fā)創(chuàng)新新型金融產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估并書面記錄風(fēng)險(xiǎn)評估情況，確保新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)滿足反洗錢合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

A.個(gè)人業(yè)務(wù)部
B.所有部門
C.反洗錢業(yè)務(wù)部門
D.各支行


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2.單項(xiàng)選擇題反洗錢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在本業(yè)務(wù)條線制度制定、流程設(shè)計(jì)等工作中落實(shí)哪些內(nèi)控要求（）。

A.反洗錢大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送
B.客戶身份識別
C.客戶身份資料及交易記錄保存
D.以上都是

3.單項(xiàng)選擇題反洗錢工作辦公室負(fù)責(zé)研究（）反洗錢工作開展情況，積極參與反洗錢國內(nèi)外合作。

A.國內(nèi)同業(yè)
B.國外同業(yè)
C.人民銀行
D.國內(nèi)外同業(yè)

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)聽取全行（）風(fēng)險(xiǎn)等級分類情況。

A.產(chǎn)品
B.系統(tǒng)
C.業(yè)務(wù)
D.客戶

5.單項(xiàng)選擇題反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)聽取各業(yè)務(wù)條線新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新系統(tǒng)的（）評估報(bào)告。

A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.外部風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題