A.反洗錢內(nèi)部控制應(yīng)滲透到所有產(chǎn)品服務(wù)和業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門
C.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括工作責任制，考核評估和內(nèi)部審計制度
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A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機構(gòu)保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問
A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級管理層的管理風格
C.高級管理層的風險意識
D.高級管理層的心理素質(zhì)
A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點
B.客戶洗錢風險等級不合理
C.客戶資金流動不合理
D.從經(jīng)濟理性分析不合理
A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個工作日內(nèi)
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。