保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括()。
Ⅰ.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
Ⅱ.保薦機構(gòu)的主要股東情況
Ⅲ.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
Ⅳ.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件,表述正確的有()。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣2億元,凈資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持
Ⅳ.最近5年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.銀監(jiān)會
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.國務(wù)院
A.4
B.5
C.20
D.10
A.15
B.30
C.45
D.20
最新試題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。