下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件,表述正確的有()。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣2億元,凈資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定
Ⅲ.保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng),內部機構設置合理,具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持
Ⅳ.最近5年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銀監(jiān)會
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.國務院
A.4
B.5
C.20
D.10
A.15
B.30
C.45
D.20
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
下列事項中,發(fā)行人應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的有()。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.公司發(fā)行短期融資債券
Ⅲ.上市公司發(fā)行新股
Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據IV.轉融通費率
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的